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根据中国证券监督管理委员会证监许可[2008]525号批复,已核准我公司为和融期货经纪有限责任公司提供中间介绍业务的资格。
协助办理开户手续;
提供期货行情信息、交易设施;
中国证监会规定的其他服务。
⑴任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,从事介绍业务的工作人员进行期货交易;
⑵未经许可擅自开展介绍业务;
⑶对客户未充分揭示期货交易风险,向客户作出获利保证、共担风险等承诺,进行虚假宣传,误导客户;
⑷代理客户进行期货交易、结算或者交割,代期货公司、客户收付期货保证金;
⑸利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金;
⑹为客户从事期货交易提供融资或者担保;
⑺未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;
⑻代客户下达交易指令;利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;
⑼未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;
⑽拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
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